（原标题：证监会发布《对于成本商场作念好金融“五篇大著作”的实施办法》（全文））
不雅点网讯：2月7日，证监会发布《对于成本商场作念好金融“五篇大著作”的实施办法》。
为深入贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融职责会议、中央经济职责会议和新“国九条”对于作念好科技金融、绿色金融、普惠金融、待业金融、数字金融“五篇大著作”的部署要求，积极发达成本商场功能，普及服求实体经济质效，中国证监会制定了《对于成本商场作念好金融“五篇大著作”的实施办法》（以下简称《实施办法》）。
《实施办法》聚焦缓助新质分娩力发展，卓越深化成本商场投融资轮廓改换，增强轨制包容性、适当性，推动身分资源向科技更动、先进制造、绿色低碳、普惠民生等紧要策略、要点限制、薄弱方法汇聚。围绕加强对科技型企业全链条全生命周期的金融处事，丰富成本商场推动绿色低碳转型的家具轨制体系，普及成本商场处事普惠金融着力，推动成本商场更好知足多元化待业金融需求，加速推动数字化、智能化赋能成本商场，加强行业机构金融“五篇大著作”处事才调，普及成本商场作念好金融“五篇大著作”的协力等方面建议18条政策举措。
下一步，中国证监会将对峙稳中求进、以进促稳，统筹作念好防风险、强监管、促高质料发展各项职责，加强政策协调、组织实施和宣传指点，塌实推动成本商场作念好金融“五篇大著作”职责，更好处事中国式当代化成就和经济社会高质料发展大局。
对于成本商场作念好金融“五篇大著作”的实施办法
中国证监会各派出机构，各往来所，各下属单元，各协会，会内各司局：
为深入贯彻党的二十届三中全会、中央金融职责会议、中央经济职责会议精神和《国务院对于加强监管慎重风险推动成本商场高质料发展的几许办法》（国发〔2024〕10号）部署要求，积极发达成本商场功能，着力作念好科技金融、绿色金融、普惠金融、待业金融、数字金融“五篇大著作”，更好处事经济社会高质料发展，制定本实施办法。
一、总体要求
以习近平新时期中国特色社会宗旨想想为带领，全面贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会精神，完满准确全面贯彻新发展理念，聚焦构建缓助全面更动体制机制和处事新质分娩力发展，深化金融供给侧结构性改换，完善成本商场基础轨制，增强包容性、适当性，强化成本商场在促进成本变成、优化资源配置等方面的功能，推动身分资源向科技更动、先进制造、绿色低碳、普惠民生等紧要策略、要点限制、薄弱方法汇聚，更好知足高质料发展对优质金融处事的需求，助力中国式当代化成就。
——对峙政事引颈、处事大局。长远把捏成本商场职责的政事性、东说念主民性，信守服求实体经济的分内，树牢金融为民的理念，为经济社会发展提供更高质料、更灵验率的金融处事。
——对峙问题导向、精确施策。卓越要点、勤恳实效，着力买通成本商场作念好金融“五篇大著作”的堵点难点，创造细密轨制环境，普及政策精确性和灵验性，促进经济和金融良性轮回。
——对峙守正更动、稳中求进。用好改换“要害一招”，对峙在商场化法治化轨说念上推动成本商场更动发展。处理好政府和商场的关系，深化成本商场投融资轮廓改换，加强风险防控和监管才调成就。
——对峙系统集成、协同配合。成本商场作念好金融“五篇大著作”，既要作念到每篇著作各有侧重，又要风雅系统性、合座性、协同性，加强与金融、财税、产业等限制政策的协调衔尾。
二、加强对科技型企业全链条全生命周期的金融处事
（一）缓助优质科技型企业刊行上市。接续推动《对于成本商场处事科技企业高水平发展的十六项圭表》《对于深化科创板改除名业科技更动和新质分娩力发展的八条圭表》等一揽子政策圭表落实落地。对峙“四个面向”，进一步普及对新产业新业态新技巧的包容性，加大对新一代信息技巧、东说念主工智能、航空航天、新动力、新材料、高端装备、生物医药、量子科技等策略性产业缓助力度。积极探索灵验商场与有为政府蚁鸠集的阶梯，进一步健全精确识别科技型企业的轨制机制，更纵脱度缓助新产业新业态新技巧限制冲破要害中枢技巧的科技型企业刊行上市。接续缓助优质未盈利科技型企业刊行上市。完善科技型企业信息涌现司法。优化新股刊行承销机制，动态评估科创板深化刊行承销轨制试点实施后果，应时扩大适用界限。稳步推动“轻资产、高研发参预”认定尺度落地收效、再融资储架刊行轨制发布实施。指点科技型企业合理用好境表里上市“两个商场、两种资源”，缓助境外上市优质科技型企业追念A股。
（二）优化科技型上市公司并购重组、股权引发等轨制。实施好《对于深化上市公司并购重组商场改换的办法》，多措并举活跃并购重组商场。荧惑科技型企业开展同业业荆棘游产业并购，缓助上市公司围绕产业转型升级、寻找第二增长弧线开展并购重组。缓助上市公司收购有助于强链补链、普及要害技巧水平的优质未盈利资产。缓助科技型企业合理开展跨境并购。提高技术型企业并购重组估值包容性，缓助取舍适当新质分娩力特征的多元化估值方法。完善招揽归拢轨制司法，缓助上市公司开展招揽归拢。荧惑科技型上市公司轮廓欺骗股份、定向可转债、现款等多种支付器具实施并购重组，建立股份对价分期支付机制。推动并购重组审核浅易模范落地收效。荧惑并购基金发展。编制更多科技更动指数，设备更多科技更动主题公募基金和磋磨期货期权家具。普及科技型企业股权引发包容性和天真度，优化实施模范和预留权力安排，对股权引发授予及包摄优化适用短线往来、窗口期等司法。
（三）指点私募股权创投基金投早、投小、投始终、投硬科技。落实好国务院办公厅对于促进创业投资高质料发展的政策安排，畅通私募股权创投基金多元化退出渠说念，促进“募投管退”良性轮回。优化私募股权创投基金退出“反向挂钩”政策。推动私募股权创投基金向投资者什物分拨股票试点。盘考完善私募股权创投基金份额转让轨制机制。缓助私募股权二级商场基金（S基金）发展。缓助金融资产投资公司径直股权投资试点。多渠说念拓宽私募股权创投基金资金起首，更纵脱度招引社会成本参与，积极发展耐性成本。
（四）加大多档次债券商场对科技更动的缓助力度。推动科技更动公司债券高质料发展，优化刊行注册历程，荧惑磋磨机构按照商场化、法治化原则为科技型企业发债提供增信缓助，探索设备更多科创主题债券。将优质企业科创债纳入基准作念市品种，加大往来所质押式回购扣头通盘的政策缓助。探索学问产权资产证券化业务。缓助东说念主工智能、数据中心、灵敏城市等新式基础设施以及科技更动产业园区等限制技俩刊行不动产投资信赖基金（REITs），促进周转存量资产，缓助传统基础设施数字化改造。
三、丰富成本商场推动绿色低碳转型的家具轨制体系
（五）完善成本商场绿色金融尺度体系。接续优化绿色债券尺度，调和召募资金用途、信息涌现和监管要求，盘考完善评估认证尺度。荧惑评级机构将环境信息揣摸打算纳入债券刊行评级方法。落实往来所可接续信息涌现司法，接续强化上市公司践行绿色发展的信息涌现要求。盘考加强可接续评级、鉴证体系成就，健全监管机制。主动参与制定国外可接续准则，推动国外可接续准则理事会进一步普及准则包容性和可操作性。盘考制定绿色股票尺度，调和业务司法。推动完善绿色金融统计体系。
（六）丰富成本商场绿色金融家具。缓助得当条目的绿色产业企业刊行上市、融资并购及刊行绿色债券、绿色资产缓助证券等。进一步普及绿色债券申诉受理及审核注册便利度。推出更多绿色主题公募基金。荧惑绿色私募股权创投基金发展。稳妥有序推动碳期货商场成就和碳排放权期货研发上市，缓助得当条目的金融机构在照章合规、风险可控前提下参与碳排放权往来。研发更多得当实体经济发展需求的绿色低碳期货期权品种。缓助广州期货往来所打造绿色期货往来所。丰富绿色指数体系过火衍生品。接续深化绿色国外勾通，推动绿色证券商场双向敞开。
四、普及成本商场处事普惠金融着力
（七）完善成本商场处事中小微企业轨制安排。深入推动北交所、新三板普惠金融试点，缓助“专精特新”等优质中小企业挂牌上市。加速建立北交所、新三板普惠金融处事统计评价体系，发达评价“指挥棒”作用，指点商场机构将资源向普惠金融处事歪斜，加大中小微企业对接处事力度。表率发展区域性股权商场，健全“专精特新”专板轮廓处事，加强与寰球性证券往来模样的有机磋磨。推动区域性股权商场司法对接、尺度调和。
（八）丰富成本商场处事涉农主体时势。完善“保障+期货”模式，稳步推动常态化运作，推动更多资金参与，因地制宜拓宽实施区域。缓助农家具期货期权品种设备。积极发展乡村振兴公司债券，进一步普及审核注册便利度，缓助企业刊行债券用于当代乡村产业、农村产业会通发展等限制。缓助农业科技企业通过成本商场作念大作念强，盘考编制反应乡村振兴、当代农业、畜牧水产衍生等聚焦“三农”限制的指数。
（九）更好知足住户多元化投资需求。推动证券基金计较机构加速资产管理转型。丰富具有不同风险收益特征的公募基金家具谱系。稳步镌汰公募基金行业轮廓费率，表率基金销售收费机制，指点短期往来资金转为始终配置资金。完善投资照应人轨制司法，推动公募基金投顾业务试点转惯例，探索构建行业执业尺度，种植壮大东说念主才队列，有序扩大可投家具界限。
五、推动成本商场更好知足多元化待业金融需求
（十）处事待业金等中始终资金稳健升值场地。落实好《对于推动中始终资金入市的带领办法》及实施决策，买通社保、保障、知晓等中始终资金入市卡点堵点。推动将得当条目的指数基金等权力类公募基金纳入个东说念主待业金投资界限。推动完善保障资金权力投资监管轨制，更好荧惑指点保障公司开展始终权力投资，扩大保障资金开展始终股票投资试点界限。缓助具备条目的用东说念主单元探索放开企业年金个东说念主取舍，荧惑企业年金基金管理东说念主探索开展各异化投资。缓助各种中始终资金开展金融期货和衍生品套期保值往来。推动各种专科机构投资者建立健全三年以上长周期观看机制。
（十一）提供优质待业金融家具处事。缓助得当条目的健康、养老等银发经济企业股债融资，探索以养老设施等手脚基础资产刊行资产缓助证券和REITs。缓助公募基金管理公司成就子公司特意从事待业金融处事。推动证券基金计较机构加大对生意网点、处事APP等亲老适老化改造力度。加强老年东说念主金融学问普及磨真金不怕火，保障老年投资者正当权力。
六、加速推动数字化、智能化赋能成本商场
（十二）普及证券期货行业数字化水平。推动行业机构数字化转型。稳步推动成本商场金融科技更动试点和“数据身分×成本商场”专项试点，稳妥推动数据身分磋磨技巧在成本商场要点限制的应用实施。健全公募基金账户份额信息调和查询平台功能，稳步推动证券公司账户管理功能优化试点转惯例。推动更大齐字经济、平台企业股债刊行“绿灯”技俩落地。
（十三）加强证券期货数字基础设施成就。完善灵敏监管平台。深入推动监管大数据仓库、行业基础数据库成就，优化完善行业数据尺度，买通数据孤岛，接续开展数据治理行动，普及数据处事才调。加速监管智能化转型，加强系统互通，强化跨部门数据和信息分享，进一步普及监管效率和风险识别慎重才调。加强信息安全管理，接续普及全商场、全行业技巧信息自主安全可控才调。
七、加强行业机构金融“五篇大著作”处事才调
（十四）完善行业机构定位和治理。督促证券期货计较机构轨则计较理念，把功能性放在首位。指点行业机构将作念好金融“五篇大著作”纳入计较发展始终策略，加强组织管理体系成就，在里面机组成就、资源参预、绩效考评等方面作出恰当歪斜。指点行业机构聚会股东特色、区域上风、东说念主才储备等资源资质，因地制宜作念好金融“五篇大著作”。荧惑证券公司、期货公司等行业机构积极投身乡村振兴处事，开展“一司一县”结对帮扶。建立健全成本商场作念好金融“五篇大著作”的统计和观看评价轨制，完善处事科技更动、信息科技参预等行业机构分类评价揣摸打算体系。种植细密的行业文化，加强成本商场东说念主才队列成就。
（十五）加强合规管理与风险防控。督促行业机构树牢“合规创造价值”理念，落实全面风险管理与全员合规管理要求，对峙“看不清管不住则不展业”，幸免一哄而起，防卫“伪更动”“乱更动”。针对金融“五篇大著作”不同限制的风险特色，探索建立风险早期改进硬料理轨制，督促行业机构健全风险识别、监测预警和压力测试机制。
八、普及成本商场作念好金融“五篇大著作”的协力
（十六）健全职责机制。加强与磋磨部门、地方政府的协同配合，作念好政策盘考、制定的统筹协调，接续推动完善成本商场作念好金融“五篇大著作”的章程轨制和政策体系，督促各项圭表落地实施。切实发达各方面主不雅能动性，稳妥作念好更动性举措的盘考推动职责。
（十七）统筹作念好防风险、强监监职责。强化风险监测预警和早期改进，对可能存在的风险作念到早识别、早预警、早显现、早处分，完善对更动行为的风险评估和反馈改进机制，注重成本商场放心入手。信守监管主责主业，从严打击以金融“五篇大著作”为名实施的各种违法违游记径，防卫脱实向虚、自娱自乐，切实保护投资者正当权力。
（十八）加强宣传指点。围绕成本商场更好处事新质分娩力发展，加强成本商场作念好金融“五篇大著作”紧要改换、蹙迫政策的宣传解读，努力营造细密的公论环境。开展体式各种的宣宣磨真金不怕火行为，加强投资者磨真金不怕火。实时总结训戒作念法，加大对典型作念法、示范案例的宣传与推行。动态评估政策后果，应时优化磋磨圭表安排。
中国证监会
2025年2月7日
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